挪用财产、投资去向与实际不符，基岩资本再领罚单，被执行金额已超5000万

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胡颖君

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昔日知名私募基岩资本再领证监局罚单。

7月22日，广东省证监局披露的处罚书显示，经查明，基岩投资存在挪用基金财产、不按照规定履行职责等违法事实。

调查发现，基岩投资擅自将其管理的“独角兽二号私募投资基金”（以下简称独角兽二号）、“独角兽二号二期私募投资基金”（以下简称独角兽二号二期）等2只基金产品的财产份额划转至其他公司账户，挪用基金财产共计人民币4,200万元。独角兽二号二期与独角兽二号使用相同的定期报告。基岩投资在独角兽二号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的情况与事实不符。

此外，基岩投资在基金合同中约定了“康泽一号私募基金”（以下简称康泽一号）的投资范围，但在实际运作中，基岩投资擅自变更投资方向，将12,225万元的基金财产投向投资范围之外的公司。基岩投资在康泽一号2019年一季报、二季报、三季报披露基金财产的投资去向与实际不符。

广东省证监局表示，以上事实，有情况说明、相关人员谈话笔录、相关基金合同、银行账户资料、定期报告等证据证明，足以认定。赫旭是基岩投资的法定代表人兼总经理，同时是上述涉案基金产品的投资经理，赫旭决策、组织并亲自参与实施基岩投资上述违法违规行为，是上述违法违规行为直接负责的主管人员。

根据上述违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局决定对基岩投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以2万元罚款。

与此前东方价值系列产品的操作方式如出一辙，处罚书提到的“康泽一号私募基金”也存在“挂羊头卖狗肉”的违规行为。

界面新闻发现，早在去年年末，便有投资者在互动平台上向上市公司泽璟制药（688266.SH）董秘询问：“据说基岩基金的康泽一号投资了贵公司的股权，投资协议明确该基金是投资泽璟制药的C轮融资，基岩基金也展示了与贵公司的投资协议（贵公司的股东都有签字确认），说是由贵公司的股东进行代持，请核实该情况，并解释为什么没在上市材料中披露相关代持的情况。”

而上述公司董秘则回复称，在C轮融资过程中，基岩基金没有成为泽璟制药的股东之一，不存在股东代持的情况。

事实上，这只是基岩资本违法行为的冰山一角。在此之前，基岩资本已多次被证监局处罚。今年3月，基岩资本便因在管理“康泽一号私募基金”“独角兽二号私募投资基金”“独角兽二号二期私募投资基金”期间，存在擅自变更基金产品投资标的、相关定期报告未如实披露底层投资标的真实情况等违规问题，对投资者合法权益造成严重损害，而遭到广东证监局“公开谴责”。

同月，广东监管局对基岩资本及法人作出行政处罚，涉及违法事实包括基金产品信息披露存在虚假记载、挪用基金资产、向投资者承诺最低收益等三方面，合计被罚款106万元，赫旭合计被罚款36万元。

此前有律师告诉界面新闻，私募管理人违反法律法规造成投资者损失，投资者有权向法院起诉，追究其民事责任。界面新闻查询发现，已有多位投资人向基岩资本提起民事诉讼并胜诉，但该公司旗下已无财产可执行。天眼查app显示，基岩资本及赫旭被执行总金额已超5000万元。

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