券商企业债承销年度大考揭榜！C类13家开展业务将受限，中山证券得分最低

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丨马晓甜

临近岁末，一项事关企业债发行的券商年度考核结果出炉。

12月17日，国家发展改革委官网发布《2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知》。据了解，此次企业债券主承销商信用评价的对象为2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构，而信用评级机构信用评价的对象则为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。

总体来看，87家券商中，2019年主承销1支及以上企业债券（不含仅参与联席主承销）的有53家，仅作为联席主承销商参与承销或仅从事企业债券存续期管理工作的有34家。按照评价得分由高至低排序，A类主承销商有26家，平均得分90.58分；B类主承销商48家，平均得分79.16分；C类主承销商13家，平均得分66.91分。

26位“A等生”中，海通证券以93.70分名列第一，中信建投则以92.45位居次位，除此之外，两家券商已是连续五年评价得分入围前十，国家发改委也对其予以表扬。

B类主承销商中，华西证券得分最高，为89.21分，距A级末名平安证券仅0.1分的分差；C类主承销商13家，中山证券得分最低，仅65.85分。

另外，根据此次公布的信用评级机构信用评价结果，中诚信国际连续5年夺得第一，联合资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司分列二、三位，

根据 Wind 的统计，2019 年券商各类债券承销金额为 7.31 万亿元，承销金额排名前 5、 前10公司的合计市场份额分别为 42.45%、61.63%，较2018 年略有下滑，但仍处近年来的高位。

各类债券承销金额排名前 10 的公司分别是中信证券、中信建投、中金公司、 国泰君安、海通证券、招商证券、光大证券、平安证券、中银证券、华泰证券。

今年以来，券商债券承销业务进一步增长。据统计，截至2020年11月30日，券商核心债券（主要是包括:企业债、公司债、短期融资券及中期票据）发行规模较去年同期增长 32%至3.91万亿元，预计2021年核心债券承销规模同比增长20%至5.04万亿元。

天风证券指出，新证券法降低公开发债标准，并简化流程，券商债券承销预计将持续受益于政策松绑。但同时也提升了对于中介机构的能力要求，头部券商平台化优势明显，人员团队、跨部门协同、风险控制等均有竞争优势。也有分析人士认为，近期信用债违约潮的冲击了债券发行市场，市场风险定价体系将迎来重塑，预计短期券商债券承销量将出现下滑。

国家发改委在通知中称，鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中，充分运用信用评价结果，发挥优胜劣汰的市场机制作用。并强调，对于存在不诚信、不专业行为的主承销商和信用评级机构，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。

而对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，国家发改委将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。同时，对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。