上市]正邦科技：关于2015年非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过，2015年12月7日中国证监会

75,296,785股。

8、2015年12月非公开发行股票：

票，并于2016年1月5日在深圳证券交易所上市。本次投资者认购的本次非公

假记载、性陈述或重大遗漏。

比例（%）

一、公司股本变动情况概述：

二〇一六年十二月三十一日

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年1月5日（周四）。

0

651,450,689

限公司、招商财富资产管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、申万菱信基

否

2、2007年度资本公积金转增股本：

股，本次解除限售197,284,437股。

01首发后个人类

二、解除限售后的股本结构变动表

04高管锁定股

0

股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等有关

197,284,437

19,942,194

经2008年9月4日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过，公司决定

中国工商银行股份

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

4

22日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过，2010年2月23日中国证监

19,768,785

3、发行人股本结构表和限售股份明细数据表；

57.87

0.00

公司

2、公司于2016年9月8日完成了2016年半年度权益（以资本公积金

1,363,016,452

0

 

众股，公开募集资金净额19,288.83万元。中磊会计师事务所有限责任公司【已

作为公司2015年非公开发行股票的6名投资者——广东温氏投资有限公司、

19,942,194

公司总股本由671,489,047股增至2,014,467,141股。

2,014,467,141

19,768,785

75,296,785股为基数，以资本公积金转增股本方式，向全体股东每10股转增10

增1号定向投资集

单位：股

59,132,946

1.04

保荐人对公司本次非公开发行限售股份上市流通无。

10、部分性股票回购注销：

公司于2015年12月25日召开了第四届董事会第二十八次会议审议通过了

表》；

性股票于2016年1月21日在深圳证券交易所上市，公司股份总数由原来的

五、保荐机构的核查意见

发行限售股份上市流通的核查意见》。

金管理有限

成。本次性股票回购注销完成后，公司股份总数由672,058,047股减少为

59,132,946

2,014,467,141

197,284,437

59,306,358

关于2015年非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

二、无限售流通股

2

特此公告。

合资、未上市）变更为股份有限公司（中外合资、上市）。发行后公司总股本

134,682,689

产管理有限

沈汉标、江苏瑞华投资发展有限公司、华宝信托有限公司责任公司、招商基金管

否

增6股后增加到761.60万股）、叶祥尧、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司、

资有限公司

0.00

100.00

证券代码：002157证券简称：正邦科技公告编号：2016-181

十三次会议以及2015年5月20日召开的2014年年度股东大会审议通过，公司

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、江西正邦科技股份有限公司（“公司”）2015年通过竞价发行的方式，

向全体股东每10股转增20股）后，上述6名投资者认购的本次非公开发行股票

华富基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公

公司本次非公开发行限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所

申万菱信基金－光

申万菱信基

理有限公司、大亚湾核电财务有限责任公司等8名特定投资者发行4,352.00万股

东每10股转增20股。公司于2016年9月8日完成2016年半年度权益后，

 

华富基金管

经2008年5月9日召开的2007年度股东大会审议通过，公司决定以总股本

42.13

03首发后机构类

3、本次解除限售股份的上市流通时间为：2017年1月5日（星期四）。

意江西正邦科技股份有限公司增加注册资本的批复》批准，并于2008年1月13

股票，每股价格10.50元。本次非公开发行后，公司总股本增加至269,410,355

 

单位：股

招商财富资

的议案》，同意向授予34名激励对象1,340,000股预留性股票，该预留

3、2008年度中期资本公积金转增股本：

增加至596,346,568股。

截至本公告披露日，公司总股本为2,014,467,141股，限售股份为848,735,126

瑞惠利灵活配置混

公司于2016年8月30日召开了2016年第五次临时股东大会审议批准了：

日取得江西省工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，注册号为：

公司

0

以公司总股本671,489,047股为基数，以资本公积金转增股本的方式，向全体股

行－吉渊投资定增

3

670,718,047股。

招商财富－招商银

20,898,000

六、备查文件

以总股本150,593,570股为基数，以资本公积金转增股本方式，向全体股东每10

16,070,571

股本269,410,355股为基数，以资本公积金转增股本方式，向全体股东每10股转

见下表：

20,898,000

售股数

比例(%)

理有限公司

股。

本次变动后

否

1.04

合计

0

0

事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留性股票相关事项

197,284,437

1、2007年公司首次公开发行股票并上市：

序

大银行－陕西省国

合型证券投资基金

19,768,785

1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况：

号

股东名称

公司于2015年11月4日分别召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监

本次解除限

广东温氏投资有限

2、《江西正邦科技股份有限公司2015年非公开发行限售股份上市流通申请

天安财产保险股份

公司于2016年6月2日召开了第四届董事会第三十七次会议审议通过了对

结、质押

股，转增后公司总股本变更为150,593,570股。

江西正邦科技股份有限公司

更名为大信会计师事务所（特殊普通合伙）】于2007年8月9日对公司首次公

类别

监许可[2014]567号文核准，公司采取非公开发行股票方式向江西永联投资有限

4、《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司2015年非公开

华富基金－浦发银

深圳证券交易所上市。2015年非公开发行股份完成后，公司总股本增加至

0013，注册资本为7,529.68万元，公司类型由股份有限公司（中外

算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次性股票回购注销事宜已于2016

最终以17.30元/股的价格向6名符合条件的投资者非公开发行65,761,479股股

0.79

5、2010年度资本公积金转增股本：

书》；

2.94

6.69

国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了上述股份的登记。本次性股票登

司将遵循《上市公司证券发行管理办法》，《上市公司非公开发行股票实施细则》

1,165,732,015

——

数量

行－汇垠天粤1号

证监许可[2015]2827号文核准，公司向广东温氏投资有限公司、华富基金管理有

1、《江西正邦科技股份有限公司2015年非公开发行限售股份上市流通申请

公司（公司控股股东，以现金认购476万股，经公司2010年度资本公积金10转

670,718,047股增加至672,058,047股。

0

2、本次解除限售股份的数量为197,284,437股，占公司股本总额的比例为

有限公司－保赢1

占总股份

三、总股本

0.98

6

，不存在实质性障碍。

32.34

1.14

增6股，转增后公司总股本增加到431,056,568股。

广东温氏投

股转增5股，转增后公司总股本增加到225,890,355股。

673,385,652

限售

19,768,785

7、2015年7月性股票授予：

江西正邦科技股份有限公司

经公司2009年9月3日召开的第二届董事会第二十五次会议、2009年9月

经公司2015年4月16日、2015年5月25日和2015年7月7日分别召开

3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有关，以

177,515,652

的第四届董事会第十八次会议、第四届董事会第二十一次会议和四届董事会第二

经中国证监会发行字[2007]197号文核准，公司公开发行1,900万股社会公

4、本次解除限售涉及股东数量：6名。

金管理有限

圳分公司审核确认，本次性股票回购注销事宜已于2016年3月31日办理完

4、2010年3月非公开发行股票：

数量

天安财产保

江西正邦科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起十二个月内不转让

23,063,583

有限公司－华泰柏

特别提示：

董事会

告。公司于2007年12月17日获得商务部商资批[2007]2109号《商务部关于同

 

848,735,126

险股份有限

 

金管理有限公司、天安财产保险股份有限公司共6名对象以非公开发行股票的方

公司

经核查，保荐人认为公司非公开发行限售股份股东均严格履行了其在非公开

4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形；亦

6.69

发行中作出的承诺，并正在执行其所做的承诺。

由65,761,479股增至197,284,437股。因此，本次解除限售股份总数为：197,284,437

16,070,571

02股权激励限售

式发行人民币普通股（A股）65,761,479股，新增股份已于2016年1月5日在

495,870,000

日召开的2013年第四次临时股东大会审议通过，2014年6月5日中国证监会证

 

开发行股票自股票上市之日起12个月内不得转让。

决定向175名激励对象授予861万股性股票，公司于2015年7月23日在中

经2011年5月10日召开的2010年年度股东大会审议通过，公司决定以总

司、申万菱信基金管理有限公司、天安财产保险股份有限公司承诺如下：“本公

际信托－陕国投·创

 

一、限售流通股

24.62

9.79%。

公司发行16,529万股股票，每股价格6.01元。本次非公开发行后，公司总股本

比例(%)

23,063,583

限售股

3、本次申请解除股份限售的股东数量为6家。

67.66

134,682,689

限售股

经公司2013年11月5日召开的第四届董事会第四次会议、2013年12月6

股

开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中磊验字[2007]2006号验资报

6、2014年7月非公开发行股票：

本次解除

671,688,047股减少为671,489,047股。

0

33.43

不存在上市公司对该股东的违规情况。

华泰柏瑞基

数

记完成后，公司股份总数由596,346,568股增加至604,956,568股。

9.79

四、本次解除限售股份的具体情况

合资金信托计划

专项资产管理计划

5

是否存在冻

本次变动前

经公司2015年5月14日召开的第四届董事会第二十次会议、2015年6月2

100.00

所持限售股

流通及自愿锁定的承诺。

0.98

对370,000股性股票回购注销的议案。经中国证券登记结算有限责任公司深

否

本公司及董事会全体信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

1

本次解除限售后,公司的总股本没有发生变动，股本结构发生了变化。详情

否

其中未托管股数

5号资产管理计划

年7月1日办理完成。本次性股票回购注销完成后，公司股份总数由

2.93

12、2016年半年度资本公积金转增股本：

否

股，占公司总股本9.7934%。

671,688,047股。

9、2015年11月预留部分性股票授予：

公司

证券账户名称

11、部分性股票回购注销：

及本公司与江西正邦科技股份有限公司签订的《股份认购协议》的有关，自

会证监许可[2010]221号文核准，公司采取非公开发行股票方式向正邦集团有限

59,306,358

公司

所认购的总计65,761,479股新股”。

号

0.98

2、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东未做其他关于所持股份的

199,000股已获授但尚未解锁的性股票回购注销的议案。经中国证券登记结